各(ge)市人民政府，省政府各(ge)部門、各(ge)直屬機構：

《安徽省交易場所監督管(guan)理(li)暫行辦法》已經省政府同(tong)意(yi)，現印發給你們，請認真貫徹落實。

安徽省人民(min)政(zheng)府辦公(gong)廳

2019年8月20日

安徽省交易場所監督管理暫行辦法

 第一(yi)條   為規范(fan)交(jiao)易場所經營行(xing)為，加強(qiang)交(jiao)易場所監督管理(li)，保障市場參與者合法權益(yi)，切實(shi)防(fang)范(fan)風險，促進交(jiao)易場所健康發展，服務(wu)實(shi)體經濟，根據《中華人民共和(he)(he)國公(gong)司法》《中華人民共和(he)(he)國證券法》及《國務(wu)院(yuan)關于清(qing)理(li)整(zheng)頓各(ge)類交(jiao)易場所切實(shi)防(fang)范(fan)金融風險的(de)決定(ding)》（國發〔2011〕38號）、《國務(wu)院(yuan)辦公(gong)廳關于清(qing)理(li)整(zheng)頓各(ge)類交(jiao)易場所的(de)實(shi)施意見》（國辦發〔2012〕37號）、《國務(wu)院(yuan)辦公(gong)廳關于規范(fan)發展區域性股(gu)權市場的(de)通知》（國辦發〔2017〕11號）等文件規定(ding)，制(zhi)定(ding)本辦法。

 第二條   本辦法所稱交易場所，是指在安徽省內經省人民政府（以下簡稱“省政府”）批準設立的從事權益類交易、商品現貨類交易的各類交易場所，包括外省交易場所在我省設立的分支機構，但不包括僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所，也不包括由國務院或國務院金融管理部門批準設立的從事金融產品交易的交易場所。

? 權益類交(jiao)易(yi)是指從事產權(quan)、股權(quan)、債權(quan)、林(lin)權(quan)、知(zhi)識產權(quan)、文化產權(quan)、金融(rong)資(zi)產權(quan)益等(deng)交易的活(huo)動(dong)。

省外交易場所在我(wo)省設立分支機構，適用(yong)本辦法。

 第(di)三條   安徽省(sheng)清理(li)(li)整頓各(ge)類交(jiao)(jiao)易場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)聯席(xi)(xi)會(hui)議(yi)（以下(xia)簡稱“省(sheng)聯席(xi)(xi)會(hui)議(yi)”）加強對全(quan)省(sheng)交(jiao)(jiao)易場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)監(jian)(jian)督(du)管(guan)(guan)理(li)(li)、風險處(chu)置等工(gong)作(zuo)的統(tong)籌協調，負責(ze)(ze)研究(jiu)制(zhi)(zhi)定(ding)(ding)交(jiao)(jiao)易場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)監(jian)(jian)督(du)管(guan)(guan)理(li)(li)制(zhi)(zhi)度，建立全(quan)省(sheng)交(jiao)(jiao)易場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)運行監(jian)(jian)測(ce)體系，研究(jiu)制(zhi)(zhi)定(ding)(ding)交(jiao)(jiao)易場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)發展規(gui)劃(hua)，貫徹落實清理(li)(li)整頓各(ge)類交(jiao)(jiao)易場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)部(bu)際聯席(xi)(xi)會(hui)議(yi)（以下(xia)簡稱“部(bu)際聯席(xi)(xi)會(hui)議(yi)”）及辦公(gong)室(shi)的工(gong)作(zuo)部(bu)署，指(zhi)導監(jian)(jian)督(du)省(sheng)相關(guan)行業(ye)主管(guan)(guan)部(bu)門和各(ge)設區(qu)市政府落實交(jiao)(jiao)易場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)行業(ye)與日常(chang)(chang)管(guan)(guan)理(li)(li)責(ze)(ze)任。省(sheng)聯席(xi)(xi)會(hui)議(yi)辦公(gong)室(shi)設在(zai)省(sheng)地(di)方(fang)金融監(jian)(jian)管(guan)(guan)局(ju)，負責(ze)(ze)日常(chang)(chang)工(gong)作(zuo)。

各設區市政府指定相關部門(men)作為交易場(chang)所的日常監(jian)管部門(men)，按照屬地管理原則負責轄區內(nei)交易場(chang)所的日常監(jian)督管理工作，履行(xing)交易場(chang)所風險(xian)處置第一(yi)責任人職責。

 第(di)四條(tiao)   未(wei)經省(sheng)政府審(shen)批，任何單位或個人均不得設(she)立(li)交易(yi)場(chang)所(suo)，組織開展或變相組織開展交易(yi)活動。未(wei)經批準設(she)立(li)的交易(yi)場(chang)所(suo)由相關部門(men)依法依規予以查處。

 第五條(tiao)   交易場所應(ying)當依法合(he)規經營，遵循公開、公平、公正(zheng)的原則(ze)，履行市(shi)場主體責(ze)任(ren)，自主經營、自負盈虧、自擔風險，保護投(tou)資者(zhe)合(he)法權益，維護市(shi)場秩(zhi)序和社會穩定。

 第六條   省政府按照“總量控制、合理布(bu)局、審(shen)慎(shen)審(shen)批(pi)”的原則，統籌規劃各(ge)類交(jiao)易(yi)場(chang)所的數量規模和區域分布(bu)，審(shen)慎(shen)批(pi)準設立交(jiao)易(yi)場(chang)所，使交(jiao)易(yi)場(chang)所的設立與(yu)(yu)當地(di)產業支(zhi)撐(cheng)條(tiao)件相協調。原則上(shang)一(yi)類交(jiao)易(yi)場(chang)所只批(pi)設一(yi)家，不設立與(yu)(yu)當地(di)產業無關的交(jiao)易(yi)品(pin)種(zhong)。

 第七條   新設交(jiao)易場所(suo)，應符(fu)合《中華(hua)人民共和(he)國公司法》有關(guan)規定(ding)，采取(qu)公司制(zhi)組織(zhi)形式，并具備(bei)以下條件：

（一(yi)）省(sheng)相關(guan)行(xing)業主管(guan)部門規定的注冊資本(ben)、實繳(jiao)資本(ben)、出資來源和股本(ben)結構；

（二(er)）符合省相關行業主(zhu)(zhu)管部門規定條件（包括但不限(xian)于注(zhu)冊資(zi)本、行業背(bei)景(jing)、資(zi)產(chan)情(qing)況等）的主(zhu)(zhu)發起人、控股股東、其他法人股東或自(zi)然人股東；

（三(san)）具備符合交(jiao)易(yi)場所經營和風險(xian)控制(zhi)所需的各類規章制(zhi)度(du)，包(bao)括但不限于交(jiao)易(yi)規則、交(jiao)易(yi)方式、價格形成(cheng)機制(zhi)、風險(xian)控制(zhi)制(zhi)度(du)、風險(xian)處置預(yu)案、交(jiao)易(yi)風險(xian)準備金(jin)制(zhi)度(du)、客戶資金(jin)第三(san)方存管制(zhi)度(du)、信息(xi)披露制(zhi)度(du)和投資者適(shi)當性制(zhi)度(du)等；

（四(si)）具備健(jian)全的組織(zhi)機構及與業(ye)務經營相適應的營業(ye)場(chang)所、安全穩定的交易(yi)信(xin)息系統和其他設施；

（五）符合國家規定的其他審慎性條件。

 第八條   發起(qi)人發起(qi)設(she)立交易(yi)(yi)場所(suo)(suo)，應(ying)向擬設(she)立交易(yi)(yi)場所(suo)(suo)注冊(ce)地(di)的設(she)區(qu)市政(zheng)府(fu)提出書(shu)面申請(qing)，由設(she)區(qu)市政(zheng)府(fu)報省(sheng)政(zheng)府(fu)批(pi)準。省(sheng)聯席(xi)會議辦(ban)(ban)公室(shi)牽頭會商省(sheng)相關部(bu)門，向省(sheng)政(zheng)府(fu)提出辦(ban)(ban)理(li)意(yi)見(jian)。新設(she)立交易(yi)(yi)場所(suo)(suo)名(ming)稱中使用“交易(yi)(yi)所(suo)(suo)”的，省(sheng)政(zheng)府(fu)批(pi)準設(she)立前，應(ying)征求(qiu)并取得部(bu)際聯席(xi)會議的書(shu)面同(tong)意(yi)。

 第九(jiu)條   在(zai)交易(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)整合(he)工作尚未完(wan)成前(qian)，全(quan)省不新設(she)交易(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)（包(bao)括各類交易(yi)(yi)(yi)(yi)中心、交易(yi)(yi)(yi)(yi)市場(chang)(chang)以及(ji)其他帶有交易(yi)(yi)(yi)(yi)功能的機構(gou)）；確有必要(yao)新設(she)交易(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)的，應符(fu)合(he)全(quan)省交易(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)整體(ti)規劃，并事先取得(de)部際聯席(xi)會議的書面同意。

 第(di)十條   交(jiao)易(yi)場所(suo)原則上不得(de)設立(li)分支機構，開展(zhan)經營活動。確(que)有必(bi)要(yao)設立(li)的，須(xu)按以下要(yao)求進行(xing)：

（一）本省交易場(chang)所(suo)(suo)在省內、省外設(she)立分支機構，按照新(xin)設(she)交易場(chang)所(suo)(suo)程序和標準(zhun)報省政府批準(zhun)；

（二）省(sheng)(sheng)外(wai)交(jiao)易場所(suo)在(zai)我省(sheng)(sheng)設(she)(she)立分支機構的(de)，應當持所(suo)在(zai)地(di)省(sheng)(sheng)級政府擬設(she)(she)分支機構的(de)批準(zhun)文件(jian)(jian)，按照新設(she)(she)交(jiao)易場所(suo)程序和條(tiao)件(jian)(jian)報省(sheng)(sheng)政府批準(zhun)。

 第(di)十(shi)一條   主發起人應當持省政(zheng)府關于交易場所（包(bao)括營業(ye)性分支機構，下同）的(de)批準籌建(jian)文件開(kai)展籌建(jian)工作(zuo)，籌建(jian)完(wan)成后，向設(she)區市(shi)政(zheng)府提交開(kai)業(ye)申(shen)請(qing)材(cai)料申(shen)請(qing)開(kai)業(ye)。設(she)區市(shi)政(zheng)府對其(qi)進行初步驗收(shou)，報(bao)省聯(lian)席會議辦(ban)公室(shi)，經(jing)省聯(lian)席會議辦(ban)公室(shi)會同省相關行業(ye)主管部門驗收(shou)，報(bao)省政(zheng)府批準后，由省聯(lian)席會議辦(ban)公室(shi)出具開(kai)業(ye)批復。驗收(shou)不合規的(de)，可給予一次整改(gai)驗收(shou)機會，整改(gai)時間最長不超過(guo)3個月(yue)。

 第十二條   獲(huo)準(zhun)籌(chou)建(jian)(jian)的(de)交易(yi)場所，應當(dang)自省(sheng)政府(fu)批(pi)準(zhun)籌(chou)建(jian)(jian)之日起(qi)6個(ge)(ge)月內完成(cheng)籌(chou)建(jian)(jian)工作。未(wei)能按期完成(cheng)籌(chou)建(jian)(jian)的(de)，主發起(qi)人(ren)可向設區(qu)市(shi)政府(fu)申請(qing)籌(chou)建(jian)(jian)延期，籌(chou)建(jian)(jian)延期不得超過一次，籌(chou)建(jian)(jian)延期的(de)最(zui)長期限為(wei)3個(ge)(ge)月。籌(chou)建(jian)(jian)逾期未(wei)獲(huo)準(zhun)開業的(de)，批(pi)準(zhun)籌(chou)建(jian)(jian)的(de)相關文件失效。

 第(di)十(shi)三條   主發起(qi)人應當持省政府關(guan)于交(jiao)易場(chang)所的(de)批(pi)準設立文件，到(dao)公司(si)登(deng)記(ji)機關(guan)辦(ban)理(li)交(jiao)易場(chang)所的(de)設立登(deng)記(ji)。開業后(hou)自行停(ting)業連續(xu)6個月以上的(de)，可以由(you)公司(si)登(deng)記(ji)機關(guan)注銷營業執照。

 第(di)十四條   交易場所發生下列變更事項的，需經省(sheng)政(zheng)府同意后，向公(gong)司登(deng)記(ji)機(ji)關(guan)申(shen)請(qing)變更登(deng)記(ji)或備案，并抄送省(sheng)聯席會(hui)議辦公(gong)室和省(sheng)相關(guan)行業主(zhu)管部門：

（一）變更企業名(ming)稱、主要股東或組織形式；

（二）變更交(jiao)易模式。

 第十五條(tiao)   交(jiao)易場所發生下列變更事項(xiang)的，需經日常監管部門同意(yi)后，向(xiang)公司登記機關申請變更登記，并抄(chao)送(song)省聯席會議辦(ban)公室和(he)省相關行業主管部門：

（一）變更營業場所、注冊資本、股東或調整股權(quan)結構(gou)；

（二）新(xin)增交易品種、經營范圍(wei)；

（三）增(zeng)加或變更資金存管銀行；

（四）變更交(jiao)易(yi)信(xin)息(xi)系統。

交易場所有(you)下(xia)列變更(geng)事項(xiang)之(zhi)一的，應當在事項(xiang)發生后10個(ge)工(gong)作日內(nei)報日常監管部(bu)門備案，并抄送(song)省聯席會議辦公室和(he)省相關行業主管部(bu)門：

（一）修(xiu)改公司章(zhang)程；

（二(er)）變更修(xiu)改(gai)交易資金(jin)管(guan)(guan)理(li)制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)(du)、投資者適當性管(guan)(guan)理(li)制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)(du)、信息披露制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)(du)、風險控制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)(du)等內部(bu)管(guan)(guan)理(li)制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)(du)；

（三）董事(shi)、監事(shi)及高級管理人員的任免(mian)和變更；

（四）注銷分支(zhi)機構；

（五(wu)）取得(de)其他許可或備案(an)資質(zhi)；

（六(liu)）按照(zhao)審慎性原則規定的(de)其(qi)他事項。

交易(yi)場(chang)所(suo)(suo)名(ming)稱(cheng)與經營(ying)范圍要名(ming)實相(xiang)符，不得隨意變更(geng)。交易(yi)場(chang)所(suo)(suo)注冊地(di)、實際經營(ying)地(di)、服(fu)務器(qi)所(suo)(suo)在地(di)應保持一致(zhi)。

 第(di)十六條   交易(yi)場所擬終(zhong)止(zhi)提(ti)(ti)供(gong)交易(yi)平臺服務(wu)的，應當(dang)至少提(ti)(ti)前(qian)3個月向(xiang)日常監(jian)管部門(men)報告，并及時(shi)通知投(tou)資(zi)者及其(qi)(qi)他相關主體(ti)，確定(ding)退出(chu)方(fang)案，在媒(mei)體(ti)上公(gong)示(shi)退出(chu)公(gong)告及處置方(fang)案，妥(tuo)善(shan)處理投(tou)資(zi)者保證金(jin)和其(qi)(qi)他資(zi)產，確保投(tou)資(zi)者資(zi)金(jin)安全及其(qi)(qi)他相關主體(ti)的合法權益。日常監(jian)管部門(men)應當(dang)對其(qi)(qi)制定(ding)的退出(chu)方(fang)案進行審查(cha)，并向(xiang)社會公(gong)示(shi)后，按程序報省政府批準。

交易場所(suo)解散，應當(dang)(dang)按照法定程序進(jin)行清算(suan)。清算(suan)結束(shu)，應當(dang)(dang)到(dao)公司登記機關(guan)申(shen)請辦理(li)注(zhu)銷登記并在媒體發布公告。

交(jiao)易場所因(yin)破(po)產(chan)而終(zhong)止，應當(dang)按照《中(zhong)華人民(min)共(gong)和國(guo)企業(ye)破(po)產(chan)法》及相(xiang)關法律法規規章(zhang)的規定進行破(po)產(chan)清(qing)算(suan)。

 第十七條   交易場所及其分支機(ji)構開(kai)展經營活動應(ying)當嚴(yan)格遵(zun)守下(xia)列規定(ding)：

（一）不(bu)得(de)向(xiang)不(bu)特(te)定對(dui)象(xiang)發(fa)行(xing)產(chan)品，不(bu)得(de)采用廣告(gao)、公(gong)告(gao)、廣播、推(tui)介會(hui)、公(gong)開(kai)勸誘等公(gong)開(kai)或(huo)者(zhe)變相公(gong)開(kai)方式發(fa)行(xing)產(chan)品；

（二(er)）未經國(guo)務院(yuan)金融(rong)管理部門批準，不得開展信貸、證(zheng)(zheng)券、保(bao)險等(deng)金融(rong)產(chan)(chan)(chan)品(pin)交易。以(yi)上金融(rong)產(chan)(chan)(chan)品(pin)包括中(zhong)國(guo)人民銀行、中(zhong)國(guo)銀保(bao)監會、中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監會監管的(de)所有(you)金融(rong)產(chan)(chan)(chan)品(pin)，含(han)票據、信托(tuo)產(chan)(chan)(chan)品(pin)、信托(tuo)受益權、私(si)募(mu)證(zheng)(zheng)券、私(si)募(mu)基金份額(e)、資產(chan)(chan)(chan)證(zheng)(zheng)券化產(chan)(chan)(chan)品(pin)、保(bao)險資產(chan)(chan)(chan)等(deng)；

（三）不得將任何權(quan)益拆分(fen)為均等份額(e)公開發行；

（四）不得采取集合競(jing)價、連續競(jing)價、電(dian)子撮合、匿名交易(yi)、做(zuo)市商等(deng)集中(zhong)交易(yi)方式進行交易(yi)；

（五）不得(de)將權益(yi)按照標準化交(jiao)(jiao)易單位(wei)持續(xu)掛牌交(jiao)(jiao)易，任何投資(zi)者買入(ru)后(hou)賣出(chu)(chu)或賣出(chu)(chu)后(hou)買入(ru)同一交(jiao)(jiao)易品種的時間(jian)間(jian)隔不得(de)少于5個交(jiao)(jiao)易日；

（六）權益持有人累計不得(de)超過200人，不得(de)將(jiang)權益拆(chai)分發行(xing)、降(jiang)低投資者門檻，變相(xiang)突(tu)破(po)200人界限；

（七(qi)）不得以集中交(jiao)易(yi)方式進行標(biao)準化(hua)合(he)約交(jiao)易(yi)；

（八）不(bu)得開(kai)展現貨(huo)連續（延期）交(jiao)易(yi)(yi)，交(jiao)易(yi)(yi)必須全款實貨(huo)，交(jiao)易(yi)(yi)客戶(hu)限定為行業內(nei)企業，不(bu)得開(kai)展分(fen)散式柜臺交(jiao)易(yi)(yi)模(mo)(mo)式和類(lei)似(si)證券發行上市(shi)的現貨(huo)發售模(mo)(mo)式，不(bu)得開(kai)展黃金、白(bai)銀(yin)、石油、郵幣卡(ka)等交(jiao)易(yi)(yi)；

（九）向(xiang)投資者披(pi)露的信息(xi)不得存(cun)在(zai)虛假記載、誤導(dao)性陳述(shu)或者重大遺漏；

（十）不(bu)得挪用或變相挪用投資者資金(jin)；

（十一(yi)）不得進行內幕交易、操縱市(shi)場、欺詐誤(wu)導；

（十二(er)）不得開展(zhan)融(rong)資融(rong)貨交易；

（十三(san)）法律法規等規定的其他禁止事(shi)項。

 第十八條   交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場所應當根據交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)特點，依法制(zhi)定交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)規(gui)則。交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)規(gui)則內容包括：交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)品種和交(jiao)(jiao)(jiao)割（交(jiao)(jiao)(jiao)收(shou)(shou)）期限(xian)，交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)方式和流程，風險控(kong)制(zhi)，交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)標的(de)交(jiao)(jiao)(jiao)割（交(jiao)(jiao)(jiao)收(shou)(shou)）、資金(jin)清(qing)算規(gui)則，交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)糾紛解決機制(zhi)，交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)費(fei)用標準和收(shou)(shou)取方式，交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)信息的(de)處(chu)(chu)理(li)和發布規(gui)則，其(qi)他異常處(chu)(chu)理(li)、差錯處(chu)(chu)理(li)機制(zhi)等事項(xiang)。

 第(di)十九(jiu)條(tiao)   交(jiao)易場所原(yuan)則上不得發展會員、代理商、授權服務機構；確(que)需發展的，應比(bi)照(zhao)分支機構按程序報省政府批準。

 第二十條(tiao)   交(jiao)易場所應(ying)(ying)當建立健(jian)全風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理制度(du)，制定(ding)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)預(yu)警、風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)防范、風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)處(chu)置(zhi)等(deng)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)防控制度(du)，制定(ding)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)處(chu)置(zhi)和應(ying)(ying)急預(yu)案。發現風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)隱患，應(ying)(ying)及(ji)時(shi)采取措施(shi)并向(xiang)日常(chang)監管(guan)部門(men)報告，同時(shi)抄送省(sheng)聯席會議辦公室和省(sheng)相關行業主管(guan)部門(men)。

 第(di)二(er)十(shi)一條(tiao)   交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)所(suo)應當(dang)(dang)建立健全信息(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)露(lu)制度，明確信息(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)露(lu)義務(wu)人范圍和披(pi)(pi)(pi)露(lu)信息(xi)(xi)的內容、方式、對象、頻率等(deng)事項。交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)所(suo)應在官方網站披(pi)(pi)(pi)露(lu)主要制度、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)品種、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)規(gui)則、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)行情等(deng)市(shi)場(chang)信息(xi)(xi)以及經營中發生的重大突發事件等(deng)內容。交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)所(suo)應當(dang)(dang)指定(ding)專人負(fu)責信息(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)露(lu)工作，披(pi)(pi)(pi)露(lu)的信息(xi)(xi)應當(dang)(dang)真實、準確、完(wan)整、及時，不得(de)有虛假記載(zai)、誤(wu)導性陳述或者重大遺漏。

交易場所分支機構、會員和其他經營服務機構名單與相關信息應當在營業(ye)場所及(ji)官方網站顯著位(wei)置進(jin)行公示。

 第二十(shi)二條   在發生下列重大(da)事項時(shi)，交易場(chang)所應(ying)在24小時(shi)內向日(ri)常(chang)監(jian)管部(bu)門(men)報(bao)告(gao)，說(shuo)明事件(jian)起(qi)因、目前狀態、可能發生的后果(guo)以及應(ying)對方案或者措施。日(ri)常(chang)監(jian)管部(bu)門(men)應(ying)將重大(da)事項及處置情況及時(shi)報(bao)告(gao)設區市政府、省聯席會議(yi)辦公室和省相關行業(ye)主管部(bu)門(men)：

（一(yi)）交(jiao)易(yi)場所或其法(fa)定代表人(ren)、董事、監事、高級管理人(ren)員因涉(she)嫌重大違法(fa)違規，被立案調(diao)查或者采取強(qiang)制(zhi)措施；

（二）交易場所重大財(cai)務支出和財(cai)務決策可能帶(dai)來較(jiao)大財(cai)務或者經營風(feng)險(xian)；

（三）涉及占其凈資產10%以上或者(zhe)對其經營有較大影響(xiang)的訴訟；

（四）對社會穩定產生(sheng)重大不利影(ying)響；

（五）其他重大事項。

 第二十三條(tiao)   交(jiao)(jiao)易場所應當自(zi)每(mei)(mei)月(yue)(yue)結束(shu)之日(ri)(ri)(ri)(ri)起5個工(gong)作(zuo)日(ri)(ri)(ri)(ri)內(nei)，向日(ri)(ri)(ri)(ri)常(chang)監管部門報(bao)(bao)(bao)送月(yue)(yue)度交(jiao)(jiao)易數據；自(zi)每(mei)(mei)季度結束(shu)之日(ri)(ri)(ri)(ri)起10個工(gong)作(zuo)日(ri)(ri)(ri)(ri)內(nei)，報(bao)(bao)(bao)送季度工(gong)作(zuo)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)；每(mei)(mei)年(nian)4月(yue)(yue)30日(ri)(ri)(ri)(ri)前，報(bao)(bao)(bao)送上(shang)年(nian)度工(gong)作(zuo)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)和經會計師事務(wu)所審計的上(shang)年(nian)度財(cai)務(wu)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)，以上(shang)數據及報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)同時(shi)抄送省(sheng)(sheng)聯席會議辦公室和省(sheng)(sheng)相關行業主管部門。

交易場所報送和(he)提(ti)供的資(zi)料、信(xin)息應(ying)當真實、準確、完整、及時，不得(de)有虛假(jia)記載、誤導性陳述或(huo)重大遺漏。

 第二十四條   交易(yi)場所交易(yi)信息系統應符(fu)合(he)業務開展及(ji)監管的要(yao)求，方可正式上線運行(xing)。交易(yi)系統應具備數(shu)(shu)據(ju)安全保護(hu)和數(shu)(shu)據(ju)備份措施(shi)，及(ji)時向(xiang)日常監管部(bu)門(men)提供符(fu)合(he)要(yao)求的監管數(shu)(shu)據(ju)信息。

 第二十五條   交易(yi)場所應當建立(li)交易(yi)記錄(lu)、結算數(shu)據等(deng)資料檔(dang)案管理制度。檔(dang)案保(bao)管期不(bu)得少(shao)于20年。

 第二(er)十六條   交易場所(suo)不得(de)對(dui)外(wai)（包括股(gu)東）提供擔保、股(gu)權質押等，不得(de)進(jin)行與其主營(ying)業務無(wu)關的對(dui)外(wai)投資活動。

 第(di)二十七(qi)條(tiao)   交(jiao)易(yi)場所應(ying)建立合格(ge)投資(zi)者審查(cha)制度，明確合格(ge)投資(zi)者準(zhun)入條(tiao)件。合格(ge)投資(zi)者應(ying)當是依法(fa)(fa)設立且(qie)具備一定條(tiao)件的(de)法(fa)(fa)人(ren)機構、合伙企業、金(jin)(jin)融機構依法(fa)(fa)管理的(de)投資(zi)性計劃，以(yi)(yi)及具備較強(qiang)風(feng)險承受能力(li)且(qie)金(jin)(jin)融資(zi)產不低于50萬元人(ren)民幣(bi)的(de)自然人(ren)。合格(ge)投資(zi)者為(wei)自然人(ren)的(de)，還應(ying)滿足以(yi)(yi)下條(tiao)件：

（一）為具備法律法規規定的(de)完全行為能力的(de)中國境內自然人；

（二）具備與投資產品相匹配的(de)風險承受(shou)能力。

前(qian)款所(suo)稱(cheng)金融(rong)資產包括銀行存款、股票、債券、基金份(fen)額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險(xian)產品、期貨權益等。

 第二(er)十八(ba)條   交(jiao)易場所(suo)應當為所(suo)有市場參(can)與者(zhe)提供(gong)平等、透明(ming)的交(jiao)易環境，做好(hao)向各市場參(can)與者(zhe)的信息披露和風(feng)險提示(shi)工作，不(bu)得(de)侵害投資者(zhe)合法利益。

 第二十九(jiu)條   交易(yi)(yi)場(chang)所對交易(yi)(yi)過(guo)程中獲取的交易(yi)(yi)各方信息應(ying)當保(bao)密，未經授權不(bu)得向(xiang)任何其他(ta)(ta)方披露，亦不(bu)得用于與交易(yi)(yi)無關(guan)的其他(ta)(ta)用途。

 第三十(shi)條   省(sheng)(sheng)相(xiang)關(guan)行(xing)業(ye)主管(guan)部門應按照(zhao)行(xing)業(ye)歸(gui)口(kou)管(guan)理原則，加強交(jiao)易場所業(ye)務指(zhi)導(dao)，負責(ze)行(xing)業(ye)監(jian)管(guan)。省(sheng)(sheng)聯席會(hui)議發揮統籌協(xie)調職能，加強對(dui)省(sheng)(sheng)相(xiang)關(guan)行(xing)業(ye)主管(guan)部門有關(guan)交(jiao)易場所監(jian)管(guan)的(de)督促(cu)指(zhi)導(dao)：

（一）省宣傳(chuan)文化(hua)(hua)等(deng)部(bu)門按(an)照職責(ze)分工負責(ze)對文化(hua)(hua)類交易(yi)場所的行業監(jian)管。

（二）省發展改革委負(fu)責對(dui)用能權類交(jiao)易場(chang)所的行(xing)業監管。

（三）省科(ke)技(ji)廳負責對科(ke)技(ji)資源(yuan)、知識產權類交易場所的行業(ye)監管。

（四）省農(nong)業(ye)農(nong)村(cun)廳(ting)負(fu)責對農(nong)村(cun)產權類交易場(chang)所(suo)的行業(ye)監管。

（五）省生(sheng)態環境廳負責對排(pai)污(wu)權、碳排(pai)放權類(lei)交(jiao)易(yi)場所的(de)行業(ye)監管。

（六）省(sheng)商(shang)務廳負(fu)責(ze)對大宗商(shang)品現貨類交易(yi)場所的行業監(jian)管。

（七）省國資委(wei)負責對省屬國有產權(quan)類(lei)交易(yi)場(chang)所的行業(ye)監管(guan)。

（八）省地方金融監(jian)(jian)管(guan)局負責對股權、金融資產(chan)類交易(yi)場所(suo)的行業監(jian)(jian)管(guan)。

（九）省林(lin)業局負(fu)責對林(lin)權類交易(yi)場所的行業監管。

（十）其他新(xin)設立類別(bie)交易場(chang)所，按照職能職責(ze)由省相關行(xing)業(ye)主管(guan)部門(men)負(fu)責(ze)行(xing)業(ye)監管(guan)。

 第三(san)十一條   網信、通信管(guan)理(li)(li)部(bu)門依(yi)法依(yi)規關停未經省(sheng)政府批準(zhun)設立的(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所(suo)網站及(ji)“微(wei)盤(pan)”交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)平(ping)臺(tai)；市場監(jian)管(guan)部(bu)門依(yi)法依(yi)規對各(ge)類交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所(suo)進行注冊(ce)登記(ji)管(guan)理(li)(li)，依(yi)法配(pei)合行業(ye)主管(guan)部(bu)門加強對各(ge)類交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所(suo)經營行為的(de)監(jian)督管(guan)理(li)(li)；公安部(bu)門依(yi)法依(yi)規對交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所(suo)及(ji)“微(wei)盤(pan)”交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)平(ping)臺(tai)涉嫌(xian)犯罪行為予以打擊；國務院(yuan)金融管(guan)理(li)(li)部(bu)門駐(zhu)皖機構依(yi)法依(yi)規做好交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所(suo)清理(li)(li)整頓各(ge)項(xiang)工作。證券(quan)監(jian)督管(guan)理(li)(li)部(bu)門負責對利用各(ge)類交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所(suo)從事非法期貨業(ye)務的(de)行為進行查處，構成犯罪的(de)，移交(jiao)(jiao)(jiao)公安機關立案偵查。

 第三(san)十二條   設區市政(zheng)府應研(yan)究制(zhi)定交易(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)風(feng)險處(chu)置(zhi)預(yu)案(an)和突發(fa)事(shi)件(jian)應急預(yu)案(an)，履行(xing)對(dui)本(ben)地區交易(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)風(feng)險處(chu)置(zhi)職責(ze)。

 第(di)三(san)十三(san)條   交易場所(suo)日常(chang)監(jian)管部(bu)門可(ke)采取現場檢(jian)查(cha)(cha)和非現場檢(jian)查(cha)(cha)、受理(li)舉(ju)報投訴等(deng)方(fang)式，對交易場所(suo)進行監(jian)督管理(li)，必要時可(ke)委托(tuo)第三方(fang)機構對風險隱患較大(da)的(de)交易場所(suo)開展獨立審計評估，掌握風險情況并提出處置建(jian)議。

日常監管部門有權依法依規采取下列措施，對交(jiao)易(yi)場所的業(ye)務活動、財務狀況(kuang)(kuang)、經營管理情況(kuang)(kuang)進行監督檢查：

（一(yi)）要求交易場所營運機構定(ding)期或(huo)不定(ding)期報(bao)送有關資(zi)料；

（二(er)）詢問交(jiao)易場所(suo)的董事、監事、工(gong)作人員，要求(qiu)其對(dui)有關(guan)檢(jian)查事項(xiang)作出說明；

（三）查(cha)閱、復制與(yu)檢查(cha)事項有關的文件、資料； 

（四(si)）監(jian)管部門認為必要的(de)其他措(cuo)施。

 第(di)三十四(si)條   交易場所(suo)應當實(shi)(shi)行(xing)自有資金與客戶(hu)資金的隔離管理(li)，切實(shi)(shi)維護客戶(hu)資金安全。交易場所(suo)應當在本(ben)省經營的銀行(xing)業金融機構開立用(yong)于交易資金結算的銀行(xing)賬戶(hu)。

交(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所應當實行(xing)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)資金(jin)第三方(fang)結(jie)算制(zhi)度，由交(jiao)易(yi)(yi)(yi)資金(jin)的(de)開戶(hu)銀行(xing)或非銀行(xing)支付機構負責交(jiao)易(yi)(yi)(yi)資金(jin)的(de)結(jie)算，按客(ke)戶(hu)實行(xing)分(fen)賬(zhang)管理(li)，確保資金(jin)結(jie)算與客(ke)戶(hu)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)指令要(yao)求相符(fu)。

交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)應當與符合條件的商(shang)業銀(yin)行(xing)就賬(zhang)戶性質(zhi)(zhi)、賬(zhang)戶功能、賬(zhang)戶使用的具體內容、監督方(fang)(fang)式(shi)等(deng)事項(xiang)，以監督協(xie)議的形式(shi)作出約(yue)定，明確雙(shuang)方(fang)(fang)的責任和義(yi)務。交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)不得(de)借用銀(yin)行(xing)信用進行(xing)經營和宣傳。對(dui)未接入第三(san)方(fang)(fang)登記公示平(ping)臺但符合相應資(zi)質(zhi)(zhi)的交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)，由(you)商(shang)業銀(yin)行(xing)提供資(zi)金支付結算服務。

鼓勵交易場所(suo)接(jie)入依法設立的交易標的第三(san)方(fang)登(deng)記(ji)公(gong)示平臺。

 第三十五(wu)條   交易場所違(wei)反有關規(gui)定(ding)的(de)，日常監(jian)管部門(men)應(ying)當(dang)責(ze)令其停止相關行為，限期改正(zheng)；逾期未改正(zheng)或整(zheng)改不(bu)到(dao)位的(de)，采取出具(ju)警示(shi)函(han)、暫停發展新投資者、不(bu)予新設交易品(pin)種、取消違(wei)規(gui)交易品(pin)種等監(jian)管措施；情節嚴重的(de)，由省政府批準(zhun)后依(yi)法(fa)予以關閉或取締；涉嫌(xian)犯罪的(de)，依(yi)法(fa)移送司法(fa)機關處理(li)。

 第三十六條   根據全省交易(yi)場所數量規模、結構布(bu)局和區域分布(bu)，由省聯(lian)席會議研究(jiu)制(zhi)定全省交易(yi)場所整體規劃，并報(bao)省政府批準。

 第三十七條(tiao)   各設區(qu)市政(zheng)府和省(sheng)相關行業主管部門可以根據本(ben)辦(ban)法制(zhi)定交易場所監督管理的實施細則。

 第(di)三十(shi)八條   本(ben)辦法自公布(bu)之日起施行，我省各級政府及有關(guan)部門已出(chu)臺的(de)交易(yi)場所相關(guan)規定一律廢止(zhi)。如國家出(chu)臺交易(yi)場所新的(de)規定，從其(qi)規定。

（來源：安徽省人民政府辦公廳）